Theo trường phái nắm giữ cổ phiếu cổ tức cao, quỹ ngoại có giá trị danh mục trăm tỉ đồng vừa bị UBCK xử phạt có gì?

Cụ thể, quỹ ngoại Intereffekt Investment Funds N.V. (Hà Lan) và TCM Vietnam High Dividend Equity (Luxembourg) bị xử phạt hành chính 62,5 triệu đồng mỗi quỹ vì chậm công bố thông tin.

Hai quỹ ngoại từ Luxembourg và Hà Lan bị xử phạt hành chính

Ngày 8/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ Intereffekt Investment Funds N.V. (Hà Lan) và quỹ TCM Investment Funds Luxembourg – TCM Vietnam High Dividend Equity (Luxembourg).

Theo đó, quỹ Intereffekt Investment Funds N.V. bị phạt tiền 62,5 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Trong khi quỹ TCM Investment Funds Luxembourg – TCM Vietnam High Dividend Equity cũng chịu mức phạt tương tự vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 22/5/2018, Intereffekt Investment Funds N.V. bán 246.000 cổ phiếu của CTCP Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền (Mã: NGC), giảm tỷ lệ sở hữu từ 12,3% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn của Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền.

Diễn biến trái chiều, cùng ngày 22/5/2018, quỹ TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity mua vào 246.000 cp NGC, tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 12,3% và trở thành cổ đông lớn của Chế biến thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền.

Tuy nhiên, ngày 13/6/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của Intereffekt Investment Funds N.V. và báo cáo sở hữu của TCM Investment Funds Luxembourg – TCM Vietnam High Dividend Equity.

Quyết định xử phạt đối với hai quỹ này có hiệu lực kể từ ngày 8/1/2019.

Hai quỹ ngoại đều được quản lý bởi Trustus Capital Management B.V. (Hà Lan)

Được biết, hai quỹ Intereffekt Investment Funds và TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity đều thuộc quản lý của công ty Trustus Capital Management B.V. có địa chỉ tại Sewei 2, 8501 SP Joure, Hà Lan.

TCM Vietnam High Dividend Equitytheo trường phái “săn” cổ tức

Được biết, TCM Vietnam High Dividend Equity là quỹ đầu tư theo trường phái “săn” cổ tức. Quỹ này chuyên đầu tư vào các cổ phiếu niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hà Nội (HNX) và TP HCM (HOSE) với tỉ trọng thấp nhất là 50%. Bên cạnh đó, quỹ này dành tối đa 20% danh mục để đầu tư vào thị trường OTC tại Việt Nam. Quỹ còn có nguyên tắc là mức cổ tức 4%/năm. Hiện, danh mục đầu tư của TCM Vietnam High Dividend Equity gồm có 39 cổ phiếu với nhiều ngành nghề khác nhau. Nhóm Vật liệu cơ bản và Hàng tiêu dùng chiếm tỉ trọng cao nhất với 20,9% và 17%. Những cổ phiếu được lựa chọn thường có mức cổ tức hàng năm cao.

theo truong phai nam giu co phieu co tuc cao quy ngoai tu chau au vua bi ubck xu phat co gi
Hiệu suất của TCM Vietnam High Dividend Equity so với các quỹ ETF ngoại khác đầu tư vào Việt Nam. Nguồn: TCM Vietnam

Chỉ số tham chiếu của TCM Vietnam High Dividend Equity là FTSE Viet Nam.

Tính đến 30/11/2018, tổng tài sản ròng (NAV) của TCM Vietnam High Dividend Equity đạt 6,7 triệu Euro, tương đương 17,94 Euro/chứng chỉ quỹ. So với NAV tại ngày 31/12/2017 đạt 7,7 triệu euro, quỹ này đã thua lỗ khoảng 13%.

Theo báo cáo mới nhất của TCM Vietnam High Dividend Equity, chứng chỉ quỹ của Vietnam Phoenix Fund Class C đang chiếm tỉ trọng cao nhất với 6,38%. Quỹ Vietnam Phoenix Fund Class C đang có danh mục đầu tư với giá trị ròng tính đến 30/11/2018 đạt khoảng 117,92 triệu USD.

Ngoài ra, ba cổ phiếu chiếm tỉ trọng lớn khác gồm NT2 của CTCP Điện lực Nhơn Trạch 2 (6,2% NAV), DWG của CTCP Thế giới số (5,7%) và FPT của CTCP FPT (5,56%). Một số cổ phiếu khác cũng được nắm giữ trong danh mục đâu tư của quỹ gồm FMC (4,77%), MSN (4,45%), PPC (4,01%)…

theo truong phai nam giu co phieu co tuc cao quy ngoai tu chau au vua bi ubck xu phat co gi
Danh mục đầu tư của TCM Vietnam High Dividend Equity tính đến 30/11/2018. Nguồn: TCM Vietnam

Cổ phiếu NGC được hai quỹ trao tay có gì hấp dẫn?

Cố phiếu NGC của CTCP Chế biến Thủy sản Xuất khẩu Ngô Quyền niêm yết trên HNX ngày 6/3/2008, giá đóng cửa trong phiên giao dịch đầu tiên là 30.000 đồng/cp. Hiện, vốn điều lệ của công ty là gần 23 tỉ đồng, tương đương gần 2,3 triệu cp đang lưu hành.

Kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2018, doanh thu của công ty đạt 120,4 tỉ đồng, giảm 22,8% so với cùng kì năm ngoái, lợi nhuận sau thuế gần 74 triệu đồng, tương đương 7% cùng kì năm 2017.

Về diễn biến giao dịch, cổ phiếu NGC tăng khoảng 61,4% trong 6 tháng gần đây, kết phiên 11/1 ở 11.300 đồng/cp. Tuy nhiên, thanh khoản của cổ phiếu này rất thấp, chỉ đạt khoảng 1.000 đơn vị/phiên.

theo truong phai nam giu co phieu co tuc cao quy ngoai tu chau au vua bi ubck xu phat co gi
Diễn biến giá cổ phiếu NGC trong 6 tháng gần đây. Nguồn: VNDIRECT

Thu Thủy

Theo Kinh tế & Tiêu dùng